广东证监局消息，广东富利达资产管理有限公司内幕交易原秦皇岛天业通联(002459,股吧)重工股份有限公司(下称“天业通联”)股票被罚没487.35万元，富利达资管法定代表人、总经理、控股股东林欣被警告并罚款15万元。此外，内幕信息知情人傅某平女婿郭晋因内幕交易天业通联股票被罚没453.19万元。
行政处罚决定书显示，2017年年底起，天业通联时任实际控制人获知在美国纳斯达克上市的晶澳太阳能(000591,股吧)有限公司(下称“晶澳太阳能”)正在开展私有化退市工作，并考虑回归A股市场后，与晶澳太阳能时任实际控制人就天业通联收购晶澳太阳能全部股权事宜多次接洽，相互了解各自公司的经营情况。
2018年2月7日，天业通联与晶澳太阳能签署《合作意向书》，概述了双方就拟议重大资产重组交易的初步意向。其后，双方继续磋商。
2018年6月中旬(不晚于6月20日)，天业通联时任实际控制人告知天业通联时任董事会秘书徐某正在谈判重大资产重组，安排其准备相关停牌手续，并表示并购重组标的公司涉及能源装备制造业。
2018年7月17日，晶澳太阳能正式完成从美股退市工作。同日，天业通联与晶澳太阳能签订《意向性协议》，约定天业通联以发行股份的方式购买晶澳太阳能100%股权，约定交易金额不低于10亿元。以最低金额计算，交易额达到天业通联上一年度(2017年)经审计总资产的69.85%，达到净资产的79.39%，已构成借壳上市。
2018年7月19日，天业通联发布重大事项停牌公告，披露“筹划购买资产”事项，公司股票开始连续停牌，后于2018年11月复牌。
行政处罚决定书指出，综上，天业通联收购晶澳太阳能100%股权的重大资产重组的相关信息，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二、八项所规定的重大事件，在依法公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年2月2日至2018年7月19日。徐某为内幕信息知情人，知悉时间不晚于2018年6月20日。
行政处罚决定书指出，巫某宏时任富利达资管风控总监，工作职责为具体负责合同拟定与审核、关注基金净值的预警平仓、与投资者沟通等。内幕信息敏感期内，巫某宏为履行工作职责，与徐某电话联系3次(2018年6月22日两次，6月25日一次)，短信联系1次(6月25日)。巫某宏在当日，分别将联络内容向富利达资管法定代表人、总经理、控股股东林欣进行了汇报。
在内幕信息敏感期内，林欣决策并在该公司管理的“启源二期私募基金托管专户”下单委托，于2018年6月27日至2018年7月16日期间合计买入“天业通联”股票693,500股，成交金额8,395,946元。在内幕信息公开后，该账户于2018年11月8日至11月14日全部卖出。经交易所核算，该账户在内幕信息敏感期内交易“天业通联”股票盈利162.45万元。
“启源二期私募基金托管专户”用于购买“天业通联”股票的资金是私募基金投资人的出资。“启源二期私募基金托管专户”交易“天业通联”股票，其交易存在单向买入、金额巨大，亏损卖出其他股票买入“天业通联”股票，买入时点与内幕信息的形成基本一致等异常交易特征。富利达资管对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。
广东证监局认为，富利达资管的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。林欣作为富利达资管法定代表人、董事兼总经理、控股股东，实际决策交易，是对上述行为直接负责的主管人员。
经当事人陈述申辩，广东证监局决定：没收富利达资管违法所得162.45万元，并处324.90万元罚款；对林欣给予警告，并处15万元罚款。
同日(3月10日)，广东证监局还公布了对郭晋的行政处罚决定书。公示信息显示，2018年4月，晶澳太阳能提出天业通联全部置出(出售)高端桥梁机械装备等原有主营业务对应资产的要求。同月，天业通联时任实际控制人表示同意，并拟通过其名下其他公司承接拟置出的资产。为了做好置出资产的后续运营，天业通联时任实际控制人在当月告知傅某平拟置出资产相关安排，并邀请傅某平入职其名下公司担任副董事长，具体分管拟置出的高端桥梁机械装备制造业务等事务。
广东证监局指出，天业通联将高端桥梁机械装备等公司营业用主要资产一次性全部出售的相关信息，在依法公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第五项所规定的内幕信息。内幕信息不晚于2018年4月30日形成，在2018年11月2日公开。傅某平为内幕信息知情人，知悉时间不晚于2018年4月30日。
行政处罚决定书显示，郭晋与内幕信息知情人傅某平关系密切。一是郭晋与傅某平是翁婿关系；二是傅某平曾赠与资金给郭晋，并且从2016年至2018年期间两人名下银行账户存在大额资金往来；三是郭晋担任傅某平在澳大利亚房地产开发项目等投资项目的事务代表，也是傅某平所控制案外公司的主要管理人员。同时，郭晋与傅某平基本每天都会通过即时通讯软件进行联络。
在内幕信息敏感期内，郭晋控制使用“周某龙”账户，于2018年5月11日至6月22日，决策并下单委托买入“天业通联”股票合计1,481,282股，成交金额共计1875.11万元。在公司股票复牌后，“周某龙”证券账户于2018年11月8日至11月9日期间全部卖出前述买入股票，成交金额2028.78万元。经交易所核算，该账户在内幕信息敏感期内交易“天业通联”股票盈利151.06万元。
“周某龙”账户资金主要来源于郭晋提供的500万元配资保证金，以及配资出资方清远某房地产公司提供的1,500万元配资资金。郭晋在内幕信息敏感期内使用“周某龙”账户交易“天业通联”股票，其交易存在买入时间与内幕信息形成时点基本一致，资金变化与内幕信息形成时点基本一致，大量买入，且单向、大额买入“天业通联”等异常交易特征。郭晋对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。
广东证监局认为，郭晋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
经当事人陈述申辩，广东证监局决定：没收郭晋违法所得151.06万元，并处302.11万元罚款。
富利达资管官网信息显示，广东富利达资产管理有限公司成立于2015年4月2日，注册资本1000万元，是一家致力于为中国上市公司、投资机构及高净值客户提供卓越资产管理服务的新锐机构，具有证券投资基金管理人资格(基金管理人登记编号： P1011166)。